各有關(guān)單位：
為貫徹執(zhí)行《上海市專利資助辦法》（滬知局規(guī)〔2018〕1號(hào)），現(xiàn)公布《上海市專利一般資助申請(qǐng)指南》，自2019年1月1日起施行。
上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局
2018年12月14日
上海市專利一般資助申請(qǐng)指南
為貫徹執(zhí)行《上海市專利資助辦法》（2018年修訂）（以下簡(jiǎn)稱《資助辦法》），做好上海市專利一般資助的申請(qǐng)工作，特制定本指南。
一、資助申請(qǐng)人條件
資助申請(qǐng)人需滿足下列條件：
（一）注冊(cè)或登記在本市的企業(yè)、事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體，以及具有本市戶籍或長(zhǎng)期居住證的個(gè)人。
（二）符合下列條件之一：
1．國(guó)內(nèi)發(fā)明專利權(quán)人；
2．香港注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)專利、澳門授權(quán)發(fā)明專利或臺(tái)灣授權(quán)發(fā)明專利(以下簡(jiǎn)稱港澳臺(tái)發(fā)明專利)專利權(quán)人；
3．依據(jù)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約向國(guó)外申請(qǐng)并獲得授權(quán)的發(fā)明專利（以下簡(jiǎn)稱國(guó)外發(fā)明專利）專利權(quán)人。
（三）一項(xiàng)專利有多個(gè)專利權(quán)人的，資助申請(qǐng)人應(yīng)為專利申請(qǐng)時(shí)第一申請(qǐng)人且符合上述規(guī)定。
二、資助項(xiàng)目和費(fèi)用
（一）國(guó)內(nèi)發(fā)明專利資助的項(xiàng)目和金額如下：
1．授權(quán)資助。授權(quán)后一次性資助不超過2500元。
2．年費(fèi)資助。繳納授權(quán)后第三年年費(fèi)之后一次性資助不超過1500元。
授權(quán)資助和年費(fèi)資助要求專利申請(qǐng)人和權(quán)利人均為注冊(cè)或登記在本市的企業(yè)、事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體，以及具有本市戶籍或長(zhǎng)期居住證的個(gè)人。
經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)減繳有關(guān)專利費(fèi)用的國(guó)內(nèi)發(fā)明專利，不再予以授權(quán)和年費(fèi)資助。
3．對(duì)小微企業(yè)獲得的首件授權(quán)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利，一次性資助不超過3000元。
小微企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《統(tǒng)計(jì)上大中小微型企業(yè)劃分辦法（2017）》規(guī)定。
4．對(duì)獲得中國(guó)專利獎(jiǎng)的國(guó)內(nèi)發(fā)明專利，一次性資助10000元。
5．對(duì)權(quán)利穩(wěn)定性好或投入實(shí)際運(yùn)營(yíng)的國(guó)內(nèi)發(fā)明專利一次性資助3000元。需符合下列條件之一，包括：
（1）授權(quán)后維持八年以上的國(guó)內(nèi)發(fā)明專利；
（2）經(jīng)專利無效程序?qū)彶楹缶S持專利權(quán)有效的國(guó)內(nèi)發(fā)明專利；
（3）專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可實(shí)際金額在10萬元以上的合同內(nèi)相關(guān)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利；
（4）專利權(quán)質(zhì)押合同金額在100萬以上的合同內(nèi)相關(guān)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利；
（5）專利保險(xiǎn)的保費(fèi)金額在8000元以上的合同內(nèi)相關(guān)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利。
每一份專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可合同，以及專利權(quán)質(zhì)押、專利保險(xiǎn)合同，僅一項(xiàng)相關(guān)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利可享受資助。
（二）對(duì)港澳臺(tái)發(fā)明專利，每項(xiàng)資助金額不超過3000元。
資助項(xiàng)目為資助申請(qǐng)人向有關(guān)專利審查機(jī)構(gòu)繳納的官方規(guī)定費(fèi)用和向國(guó)內(nèi)代理機(jī)構(gòu)支付的服務(wù)費(fèi)用。
（三）國(guó)外發(fā)明專利資助的項(xiàng)目和金額如下：
1．每項(xiàng)發(fā)明專利資助不超過5個(gè)國(guó)家或地區(qū)，通過PCT途徑申請(qǐng)并獲得國(guó)外授權(quán)的發(fā)明專利在每個(gè)國(guó)家或地區(qū)資助不超過5萬元，通過巴黎公約途徑獲得授權(quán)的資助不超過4萬元。
“每項(xiàng)發(fā)明專利”是指在多個(gè)國(guó)家獲得發(fā)明專利授權(quán)的同一件發(fā)明創(chuàng)造?！安怀^5個(gè)國(guó)家”是指最多資助5個(gè)國(guó)家或地區(qū)的授權(quán)，對(duì)于由一個(gè)國(guó)際專利組織或國(guó)家進(jìn)行實(shí)審而在其他相關(guān)國(guó)家生效的，也視同1個(gè)國(guó)家的授權(quán)。
國(guó)外發(fā)明專利資助要求專利申請(qǐng)人和權(quán)利人均為注冊(cè)或登記在本市的企業(yè)、事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體，以及具有本市戶籍或長(zhǎng)期居住證的個(gè)人。
2．同一個(gè)資助申請(qǐng)人每年度獲得的國(guó)外發(fā)明專利資助總額不超過1000萬元。
3．資助項(xiàng)目為資助申請(qǐng)人向有關(guān)專利審查機(jī)構(gòu)繳納的官方規(guī)定費(fèi)用和向國(guó)內(nèi)代理機(jī)構(gòu)支付的服務(wù)費(fèi)用。對(duì)于通過一個(gè)國(guó)際專利組織或國(guó)家進(jìn)行實(shí)審而進(jìn)入其他相關(guān)國(guó)家生效的專利，資助項(xiàng)目?jī)H為資助申請(qǐng)人向進(jìn)入國(guó)家專利機(jī)構(gòu)繳納的官方規(guī)定費(fèi)用。
三、申請(qǐng)資助期限
（一）國(guó)內(nèi)發(fā)明專利資助申請(qǐng)期限為1年，其中：
1．授權(quán)資助，從授權(quán)公告日開始計(jì)算。
2．年費(fèi)資助，從授權(quán)后第三個(gè)專利年度起算日（專利申請(qǐng)日在該年的相應(yīng)日）開始計(jì)算。
3．小微企業(yè)獲得的首件授權(quán)資助，從授權(quán)公告日開始計(jì)算。
4．獲得中國(guó)專利獎(jiǎng)的資助，從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)文日開始計(jì)算。
5．授權(quán)后維持八年以上的資助，從授權(quán)后第九個(gè)專利年度起算日（專利申請(qǐng)日在該年的相應(yīng)日）開始計(jì)算。授權(quán)后第九個(gè)專利年度起算日在2019年1月1日前的，在專利有效期內(nèi)可以申請(qǐng)此項(xiàng)資助。
6．經(jīng)專利無效程序?qū)彶楹缶S持專利權(quán)有效的資助，從無效宣告請(qǐng)求審查決定書發(fā)文日開始計(jì)算。
7．實(shí)施專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可的資助，從專利著錄項(xiàng)目變更日期或備案證明日期開始計(jì)算。
8．用于專利權(quán)質(zhì)押和專利保險(xiǎn)的資助，從貸款或保險(xiǎn)合同生效日開始計(jì)算。
（二）港澳臺(tái)發(fā)明專利和國(guó)外發(fā)明專利資助的申請(qǐng)期限為1年，從專利證書頒發(fā)日開始計(jì)算。
（三）審核未通過被退回的資助申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)在收到通知后30天內(nèi)完成材料補(bǔ)正并提交。逾期視為自動(dòng)放棄此次申請(qǐng)，需在申請(qǐng)資助有效期限內(nèi)重新提出申請(qǐng)。
四、申請(qǐng)資助提交材料
（一）國(guó)內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)和年費(fèi)資助
1．《上海市國(guó)內(nèi)發(fā)明專利資助申請(qǐng)表》；
2．單位申請(qǐng)的提交企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人登記證書或社會(huì)團(tuán)體法人登記證書，個(gè)人申請(qǐng)的提交身份證或長(zhǎng)期居住證。
（二）小微企業(yè)獲得的首件授權(quán)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利資助
1．《上海市國(guó)內(nèi)發(fā)明專利資助申請(qǐng)表》；
2．企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
3．小微企業(yè)劃型聲明承諾書。
（三）獲得中國(guó)專利獎(jiǎng)的國(guó)內(nèi)發(fā)明專利資助
1．《上海市國(guó)內(nèi)發(fā)明專利資助申請(qǐng)表》；
2．單位申請(qǐng)的提交企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人登記證書或社會(huì)團(tuán)體法人登記證書，個(gè)人申請(qǐng)的提交身份證或長(zhǎng)期居住證。
（四）對(duì)權(quán)利穩(wěn)定性好或投入實(shí)際運(yùn)營(yíng)的國(guó)內(nèi)發(fā)明專利資助
1．《上海市國(guó)內(nèi)發(fā)明專利資助申請(qǐng)表》；
2．單位申請(qǐng)的提交企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人登記證書或社會(huì)團(tuán)體法人登記證書，個(gè)人申請(qǐng)的提交身份證或長(zhǎng)期居住證；
3．辦理經(jīng)專利無效程序?qū)彶楹缶S持專利權(quán)有效的提供《無效宣告請(qǐng)求審查決定書》；
4．辦理實(shí)施專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可的提供專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤┰S可合同（至少有封面、合同金額、專利清單和簽章頁(yè)）及發(fā)票，專利著錄項(xiàng)目變更《手續(xù)合格通知書》或?qū)＠S可備案證明；
5．辦理專利權(quán)質(zhì)押和專利保險(xiǎn)的提供專利質(zhì)押貸款或保險(xiǎn)合同（至少有封面、合同金額、專利清單和簽章頁(yè)）及發(fā)票。
（五）港澳臺(tái)發(fā)明專利資助提交材料
1．《上海市港澳臺(tái)發(fā)明專利資助申請(qǐng)表》；
2．單位申請(qǐng)的提交企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人登記證書或社會(huì)團(tuán)體法人登記證書，個(gè)人申請(qǐng)的提交身份證或長(zhǎng)期居住證；
3．港澳臺(tái)地區(qū)專利審查機(jī)構(gòu)和國(guó)內(nèi)代理機(jī)構(gòu)開具的相關(guān)費(fèi)用的收據(jù)或發(fā)票以及費(fèi)用清單；
（六）國(guó)外發(fā)明專利資助提交材料
1．《上海市國(guó)外發(fā)明專利資助申請(qǐng)表》；
2．單位申請(qǐng)的提交企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人登記證書或社會(huì)團(tuán)體法人登記證書，個(gè)人申請(qǐng)的提交身份證或長(zhǎng)期居住證；
3．向外國(guó)申請(qǐng)專利保密審查通過的相關(guān)證明；
保密審查相關(guān)證明是指，以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為受理局的PCT申請(qǐng)，提交PCT申請(qǐng)國(guó)際公布文本扉頁(yè)；其他申請(qǐng)，提交國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《向外國(guó)申請(qǐng)專利保密審查意見通知書》或《向外國(guó)申請(qǐng)專利保密審查決定》。
4．國(guó)外發(fā)明專利審查機(jī)構(gòu)和國(guó)內(nèi)代理機(jī)構(gòu)開具的相關(guān)費(fèi)用的收據(jù)或發(fā)票以及費(fèi)用清單（美國(guó)、日本及歐洲專利局授權(quán)發(fā)明專利可不提供）；
5．國(guó)外發(fā)明專利證書的證書頁(yè)原件。
（七）專利權(quán)人變更
專利權(quán)人發(fā)生變更的，《資助辦法》規(guī)定的各項(xiàng)資助相應(yīng)由變更后登記的專利權(quán)人辦理，同時(shí)提交“著錄項(xiàng)目變更《手續(xù)合格通知書》”。
資助申請(qǐng)受理后的辦理期內(nèi)，不再受理因權(quán)利人發(fā)生變動(dòng)要求更改資助申請(qǐng)人的請(qǐng)求。
（八）材料和費(fèi)用說明
1．資助申請(qǐng)網(wǎng)上辦理，拍照或掃描后的申請(qǐng)材料原件由資助申請(qǐng)人保管備查（保存期10年）。
2．本指南規(guī)定提交的申請(qǐng)表應(yīng)當(dāng)加蓋單位公章或者個(gè)人簽名，各類電子文檔使用原件拍照或掃描，要求字跡清楚不模糊。
3．材料是外文的，需提交簡(jiǎn)要中文譯文。
4．費(fèi)用以外幣支付的，按照匯出該費(fèi)用之日國(guó)家規(guī)定的匯兌率折合成人民幣后結(jié)算。
五、資助流程
六、其他事項(xiàng)
（一）誠(chéng)信管理
市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將專利資助工作納入上海市公共信用信息服務(wù)體系。資助申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，申請(qǐng)資助時(shí)需簽署承諾聲明。受委托代理專利申請(qǐng)的專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格遵守《專利代理?xiàng)l例》等法律法規(guī)和專利代理行業(yè)規(guī)范。
資助申請(qǐng)人如有非正常申請(qǐng)行為，或在申請(qǐng)資助過程中弄虛作假，限期收回已撥付的資金，取消五年內(nèi)申請(qǐng)專利資助的資格，同時(shí)將其不良記錄記入上海市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)，并依法追究資助申請(qǐng)人的法律責(zé)任。
受委托的單位在代理專利申請(qǐng)或承擔(dān)相關(guān)項(xiàng)目過程中，弄虛作假或與資助申請(qǐng)人串通作弊的，停止辦理資助，同時(shí)將其不良記錄記入上海市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)，并依法追究該單位的法律責(zé)任。
（二）信息管理
為加強(qiáng)資助的統(tǒng)計(jì)分析工作，進(jìn)一步提高科學(xué)決策水平，資助申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)配合提供有關(guān)信息。
市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)財(cái)政公開要求和誠(chéng)信體系建設(shè)需要，將按照法律法規(guī)的規(guī)定，公開有關(guān)資助的信息。
（三）受理地點(diǎn)：上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(世博村路340號(hào)辦事大廳)
受理時(shí)間：周一至周五 上午 9：00-11：30
下午 13：30-17：00
聯(lián)系電話：23110887、23110864、23110868
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